爱建证券青岛分公司涉多方面违规 负责人遭责令改正 -尊龙凯时app

2021-03-12 10:36:45来源：作者：

      近日，青岛证监局发布公告，指出爱建证券有限责任公司青岛分公司（以下简称“爱建证券青岛分公司”）存在包括不签合同、承诺利益、不谨慎评估投资者风险承受能力在内的多项违规，决定对爱建证券青岛分公司采取责令改正的行政监管措施，其时任公司负责人韩新军则负有重要责任。

（图片来源：青岛证监局网站）

      经青岛证监局调查，爱建证券青岛分公司在销售集合资产管理计划方面存在三方面问题：

      一是个别客户在购买集合资产管理计划前未签署合同、风险揭示书、风险承受能力调查文件或适当性评估结果确定书等的情形；二是未谨慎评估投资者风险承受能力的情形；三是爱建证券青岛分公司销售人员向投资者作出保证本金不受损失和承诺收益的行为。

      此外，爱建证券青岛分公司在开展客户营销及客户服务方面也存在问题，包括分公司违规通过第三方公众号从事客户营销活动；分公司时任负责人及员工在不具备证券投资顾问资格的情况下，通过微信群向客户提供具有证券投资建议内容的服务。

      青岛证监局认为，上述问题反映了爱建证券青岛分公司内部控制不完善，违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第93号)第三条、第三十七条等规定。

      韩新军作为时任爱建证券青岛分公司负责人，对分公司存在的上述违规行为负有直接责任。根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十六条、第五十七条，《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条，《证券公司监督管理条例》第七十条规定，青岛证监局决定对爱建证券青岛分公司、韩新军采取责令改正的监督管理措施。

      青岛证监局表示，爱建证券青岛分公司应对上述问题予以改正，并于收到本决定之日起30天内向青岛证监局提交书面整改报告，青岛证监局将视情况进行检查验收。

      2020年内5次受罚 皆因资管业务

      实际上，这并不是爱建证券第一次收到证监局罚单。

      2020年5月19日，爱建证券仅在一天之内便接连收到了三张罚单。

      其中，爱建证券江苏分公司和无锡清扬路营业部因在销售“爱建证券爱迪新能源集合资产管理计划”的过程中存在违法违规行为被责令改正；爱建证券靖江渔婆南路证券营业部因员工在未与客户签署投资顾问服务协议和风险揭示书的情况下，通过微信群提供证券投资顾问服务等两项问题遭到责令改正。

      此后的爱建证券，似乎并未接受处罚的教训。

      2020年8月，又收到了厦门证监局发布的处罚决定，爱建证券厦门湖滨一里证券营业部因在2016年向某投资者销售证券公司集合资产管理计划过程中未有效履行投资者适当性管理义务以及内部控制责任不清、执行不到位的问题被责令改正。

      2020年11月，上海证监局责令爱建证券进行为期6个月的整改，整改期间将暂停爱建证券资产管理业务，主要因爱建证券在业务开展中，未按照审慎经营原则，建立健全风险管理和内部控制制度，防范和控制风险。而且内部控制不完善，部分投资决策和管理缺乏审慎性，基金销售过程中存在误导性宣传和违反投资者适当性规定等情况。此外，经营管理混乱，内部职能分工执行不到位、人员管理失当。公开资料显示，本次罚单是爱建证券在2020年内收到的第5张监管罚单，而这5张罚单皆因爱建证券的资产管理业务违规。

      屡罚履犯之下，这家机构的资管业务着实让人担忧。证监会公布的证券公司分类结果中，爱建证券的评级也出现下降，由2019年的b级降至2020年的cc级。

      据爱建证券尊龙凯时app官网显示，爱建证券成立于2002年，公司注册地位于中国（上海）自由贸易试验区。目前注册资本为14亿元，下设8家分公司和39家营业部。另据天眼查显示，爱建证券目前持股比例为上海陆家嘴金融发展有限公司占比51.14%；上海爱建集团股份有限公司占比40.45%；上海方达投资发展有限公司占比8.41%，前两者均为上市公司。

 

责任编辑：徐晶